证券从业资格考试试题

2015年10月份证券交易真题及答案全解析1

2015年第二次证券从业资格认证考试在3月24日、25日举行，证券从业资格考试网为考生提供2015年10月证券交易真题及答案解析方便广大考生查缺补漏，总结提高。预祝考生顺利通过考试。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市...

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热2015年证券从业《证券基础知识》练习题三

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。 1。下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是()。 a。欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b。在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c。外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2。根据发...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析2

21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类 22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 23．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。 A．元 B．百元 C．千元 D．万元 24．（）不...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。 A．赎回费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费 2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。 A．每日计提并累计 B．每周计提并累计 C．按周支付 D．按月支付 3．根据相...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析3

41．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户 42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15 43．约定客户从事...

热2015年证券从业<市场基础>真题及答案(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。） 1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（） 2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（） 3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析5

21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告 C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告 22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。 A．投资人利益优先 B．客观性 C．独立性 D．全面性 23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 A．销售业务...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析5

21．可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格 22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 ...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...

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