21．可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．提高转股价格
22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
23．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
24．下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
25．客户自行输入委托指令的优点有（ ）。
A．缩短了申报时间与成交回报时间
B．省去了场内交易员人工报盘的环节
C．降低了申报的差错
D．减少了客户与证券经纪商的纠纷
26．《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。
A．客户
B．指定商业银行
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司
27．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A．集合资产管理计划资产与其自有资产
B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C．不同集合资产管理计划的资产
D．集合资产管理计划内各项资产
28．证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A．融券业务范围的确定
B．合同签订
C．授信额度的确定
D．担保物的收取和管理
29．买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。
A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C．不作为对手方
D．不提供交收担保
30．客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A．不能按约定期限偿还债务
B．信用资源状况降低
C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D．证券公司提高融资融券利率
31．证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。
A．资金账户的开立、注销
B．信用账户的开立、注销
C．客户资料修改
D．增加服务品种
32．（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通讯密码
33．用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立。
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定
34．证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的资金审批调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度
35．关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。
A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B．标准券折算率每月公布一次
C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
36．主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．向协会提交的推荐报告
C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
37．客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。
A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
38．根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
39．下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（ ）。
A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
40．在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
参考答案及解析
21．【解析】答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
22．【解析】答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
23．【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。
24．【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。
25．【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。
26．【解析】答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。
27．【解析】答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
28．【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
29．【解析】答案为ACD。买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。
30．【解析】答案为AC。客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
31．【解析】答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：（1）资金账户的开立、注销；（2）代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3）代办开放式基金账户的开立、注销：（4）信用账户的开立、注销；（5）客户资料修改；（6）指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；（7）交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；（8）开通非柜面交易委托方式；（9）增加服务品种；（10）不合格账户、休眠账户的规范；（11）其他与账户管理有关的重要业务。
32．【解析】答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
33．【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：（1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。（2）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。（3）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。
34．【解析】答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。
35．【解析】答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。
36．【解析】答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
37．【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。
38．【解析】答案为BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
39．【解析】答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。
40．【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。
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