二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
2．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
D．接受证券交易所的监督
3．关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。
A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制制度
D．遵守国家有关法规的情况
5．场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。
A．风险性
B．公开性
C．组织性
D．集中性
6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。
A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
7．非交易性过户主要有以下情况（ ）。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C．法院判决等引起的记名证券权益人变更
D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
9．下列关于金融期权的说法，正确的是（ ）。
A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利
C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D．金融期权合约的买入者需支付期权费
10．下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．我国没有股票的柜台交易
11．2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
A．网上竞价发行
B．上网定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
12．证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。
A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
13．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。
A．新闻出版业
B．为他人提供担保
C．以营利为目的的业务
D．履行对会员进行监管的职能
14．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。
A．财务状况良好
B．合规状况良好
C．有完善的融资、融券业务管理制度
D．有完善的融资、融券业务实施方案
15．国债买断式回购的交易主体限于（ ）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户
16．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（ ）。
A．可实现最大成交量的价格
B．使未成交量最小的申报价格
C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
17．下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（ ）。
A．交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司
B．登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
C．结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
D．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足
18．在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
19．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
20．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
参考答案及解析
二、多项选择题
1．【解析】答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
2．【解析】答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括：（1）遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。（6）接受证券交易所的监督等。
3．【解析】答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。
4．【解析】答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
5．【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易的区别主要有：（1）集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；（2）组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；（3）公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。
6．【解析】答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：（1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（2）证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；（3）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；（4）证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；（5）深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。
7．【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。
8．【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。
9．【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。
10．【解析】答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。
11．【解析】答案为BCD。2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。
12．【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：（1）办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务。（2）报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。（3）组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。（4）组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。（5）协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。（6）每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。（7）及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。（8）督促会员及时履行报告与公告业务。（9）督促会员及时交纳各项费用。（10）证券交易所要求履行的其他职责。
13．【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经中国证监会批准的其他业务。
14．【解析】答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：（1）证券公司治理结构健全，内部控制有效；（2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；（3）有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；（4）有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；（5）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
15．【解析】答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。
16．【解析】答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
17．【解析】答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1目的应收或应付金额，所以B选项错误；如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日17：00前及时补足，所以D选项错误。
18．【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1）按合同约定承担投资风险；（2）保证委托资产来源及用途的合法性；（3）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；（4）不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；（5）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
19．【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；（3）加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
20．【解析】答案为ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。
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