证券从业资格考试试题

2015年10月份投资基金真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。 A．赎回费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费 2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。 A．每日计提并累计 B．每周计提并累计 C．按周支付 D．按月支付 3．根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（）。 A．基金管理公司的董事长 B．基金管理公司的总经...

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热2015年10月份证券交易真题及答案全解析3

41．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户 42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15 43．约定客户从事...

热2015年证券从业<市场基础>真题及答案(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。） 1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（） 2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（） 3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析5

21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告 C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告 22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。 A．投资人利益优先 B．客观性 C．独立性 D．全面性 23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 A．销售业务...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析5

21．可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格 22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 ...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选五)

41.我国证券公司设立子公司，实行()。 A.审批制B.注册制 C.报备制D.备案制 42.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A.5B.7 C.10D.15 43.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为...

热证券从业资格考试证券交易第二章真题

【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为...

热证券从业资格考试证券交易第三章真题

证券从业资格考试证券交易第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。 A.11.025元 B.9.975元 C.11.55元 D.9.45元【答案】A 【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则...

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