证券从业资格考试试题

2015年10月份证券交易真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 2．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。 A．遵守国家的有关...

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热2015年10月份投资基金真题及答案全解析5

21．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告 C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告 22．根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。 A．投资人利益优先 B．客观性 C．独立性 D．全面性 23．我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。 A．销售业务...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析5

21．可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。 A．送红股 B．增发新股 C．配股 D．提高转股价格 22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 ...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（） 2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（） 3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） 4．对于深圳证券交易所来...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选五)

41.我国证券公司设立子公司，实行()。 A.审批制B.注册制 C.报备制D.备案制 42.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A.5B.7 C.10D.15 43.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为...

热证券从业资格考试证券交易第二章真题

【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为...

热证券从业资格考试证券交易第三章真题

证券从业资格考试证券交易第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。 A.11.025元 B.9.975元 C.11.55元 D.9.45元【答案】A 【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则...

热证券从业资格考试证券交易第四章真题

　证券从业资格考试证券交易第四章证券经纪业务经典真题回顾【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是()。 A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续 B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户...

热2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案1

一.单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A. 债券的发行额 B. 债券发行的合法性 C. 债券的信用等级 D. 债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证...

热证券从业资格考试证券交易第五章真题

　证券交易第五章经纪业务相关实务经典真题回顾【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是()。 A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份 B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销 C.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报 D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方...

热2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案2

　一.单选题： 1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 A.1990 1991 B.1991 1990 C.1991 1992 D.1992 1991 2.公开原则的核心要求是________。 A. 上市公司的信息披露及时 B. 证券公司公开业务 C. 实现市场信息公开化 D. 证券交易实现社会化 3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是_____...

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