证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月25日)

单项选择题1、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A．发行人的监事B．发行人的中层管理人员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人 2、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（） 3、下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则 4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月16日)

单项选择题1、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（） 2、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（）A．正确B．错误 3、在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月26日)

单项选择题1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。A．正确B．错误 2、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。 A．押金B．资金C．保证金D．金融工具 3、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月17日)

单项选择题1、关于交易席位的说法，不正确的一项是（）。A．证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位B．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C．会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请D．证券交易所自受理之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定2、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月27日)

单项选择题1、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A．程序B．性质C．证券种类D．证券数量 2、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．客户信用资金存管银行D．证监会 3、全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。A．对B．错 4、最低结算备付金可用于完成...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月18日)

单项选择题1、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。 A．B字头和D字头B．A字头和D字头C．B字头和C字头D．A字头和B字头 2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院 3、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。A．制度防范B．法律审...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月28日)

单项选择题1、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（） 2、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．53、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 4、证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（） 5、集合资产管...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月19日)

单项选择题1、证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3B．5C．10D．15 2、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。 A．交易风险B．投资风险C．结算风险D．清算风险 3、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月29日)

单项选择题1、在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。A．以资融券方B．以券融资方C．以券融券方D．以资融资方 2、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。A．正确B．错误 3、我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A．1万份B．10万份C．100万份D．999万份 4、（）...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月20日)

单项选择题1、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（） 2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A．N+1B．N+2C．N4-3D．N+4 3、证券公司自营固定收益类证券的合计...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月30日)

单项选择题1、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。 A．在委托未成交之前.客户有权变更和撤销委托B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或...

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