1、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
2、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
3、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。
A．制度防范
B．法律审批
C．风险监察
D．自律管理
4、 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
A．正确
B．错误
5、 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．4个月
多项选择题
6、 监管部门关于业务集中度的控制范围为（ ）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
不定项选择题
7、 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。
A．证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断
B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C．10%以上的证券中断交易
D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
8、 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。
A．T-5目前为申请材料送交日
B．T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C．T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D．T日为公告刊登日
判断题
9、 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）
10、 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。( )
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