1、 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 （ ）。
A．发行人的监事
B．发行人的中层管理人员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人
2、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）
3、 下列的（ ）不属于证券交易的原则。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则
4、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
5、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
6、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由（ ）制定。
A．全国银行间同业拆借中心交易系统
B．中国人民银行
C．正回购方
D．回购双方
多项选择题
7、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。
A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
不定项选择题
8、 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
9、 投资者证券账户由（ ）负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
判断题
10、 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（ ）
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