证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月27日)

单项选择题1、债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（） 2、上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（） 3、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。A．正确B．错误 4、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A．正确B．错误 5、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（）...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月21日)

单项选择题1、目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（）元及其整数倍。 A．0.001、0.001B．0.001、0.005C．0.005、0.005 D．0.005、0.001 2、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（） 3、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月7日)

单项选择题1、投资者教育的渠道不包括（）。 A．客服中心B．模拟训练C．交易委托系统D．公司网站 2、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（）补足。 A．立即B．次一营业日C．2个工作日D．3日内 3、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。 A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小 4...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月28日)

单项选择题1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．15%B．10%C．5%D．20% 2、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。 A．签署《风险揭示书》、《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》C．开立证券交易资金账户D．分享投资收益，承担投资损失 3、超过涨跌幅限价的委托为无效委托，目前...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月22日)

单项选择题1、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 2、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（） 3、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．追溯调整B．不追溯调整C．部分追溯调整D．无法判断 4、集合...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月10日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　）。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 2、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　） 3、会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（） 4、下列不属于集合资产管理业务特...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月29日)

单项选择题1、在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（） 2、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格 3、深圳证券账户当日开立，（）...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月23日)

单项选择题1、填写委托单的第一要点是填写（）。 A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种 2、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（） 3、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（） 4、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 5、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月11日)

单项选择题1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A．一级B．二级C．三级D．初始2、证券公司自营业务的主要内容是（）。 A．上市证券的自营买卖B．非上市证券的自营买卖C．凭证式债券的自营买卖D．金融衍生工具的自营买卖 3、客户只能开立1个信用资金账户。（） 4、在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（） 5、场外交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月30日)

单项选择题1、证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（） 2、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A．登录账户B．账户名称C．通讯密码D．以上都对 3、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。A．至少3个月查询一次资产的配置状况B．保证委托资产来源及用途的合法性C．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．按合同约定...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月24日)

单项选择题1、根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括（）。 A．场内现金认购B．电话认购C．网上组合证券认购D．网下组合证券认购 2、甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为1 3：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间...

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