1、 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（ ）
2、
根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（ ）
3、 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．追溯调整
B．不追溯调整
C．部分追溯调整
D．无法判断
4、 集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（ ）
5、上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（ ）
6、 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（ ）。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
7、 当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（ ）
多项选择题
8、 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有（ ）。
A．客户和代理人的身份证明文件复印件
B．证券账户卡复印件
C．证券交易委托代理协议
D．风险揭示书
9、 客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（ ）。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定
10、在融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（ ）。
A．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B．客户维持担保比例不得低于130%
C．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%
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