1、 目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（ ）元及其整数倍。
A．0.001、0.001
B．0.001、0.005
C．0.005、0.005
D．0.005、0.001
2、 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（ ）
3、 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（ ）
4、 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
5、 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
6、 T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
7、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A．过户费
B．开户费
C．印花税
D．佣金
多项选择题
8、下列（ ）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．交易能力强的交易主体法律地位较高
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
9、 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
10、 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
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