证券市场基础知识

2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、合规总监的履职保障不包括（）。A．独立性B．知情权C．必要的工作条件D．调查权2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A．外国债券B．美洲债券C．欧洲债券D．亚洲债券3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。A．3B．4C．5D．7...

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模拟试卷(二) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%2．通常，股票分割往往会导致股价（）。A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降3．指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。A．成分股票B．基础指数...

热2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹...

热2015年证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析(三)

证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（三）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 2．普通开放式基金份额属于（）。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公...

热2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位2、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和...

热2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、美国最早的证券交易所是（）。A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城交易所D．波士顿证券交易所 2、证券市场的品种结构是（）。A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行...

热2015年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、基金托管人是（）权益的代表。 A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人 2、下列不属于证券中介机构的有（）。 A．证券业协会 B．会计师事务所C．律师事务所 D．资产评估机构 3、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。 ...

热2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A．对其股票交易做退市风险警示B．暂停其股票上市交易C．对其股票交易做特别处理D．终止其股票上市交易 2、我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1...

热2015年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是（）。 A．QFII制度 B．QDII制度 C．RQFI制度 D．以上都不对 2、目前我国权证交易实行（）回转交易。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 ...

热2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券 2、证券投资基金在我国香港地区被称为（）。A．共同基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．投资基金 3、基金管理公司为单一客户办理特定资产管...

热2015年证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析(四)

证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（四）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．商业汇票属于（）。 A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券 2．证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 ...

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