1、 目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券
2、 证券投资基金在我国香港地区被称为（ ）。
A．共同基金
B．证券投资信托基金
C．单位信托基金
D．投资基金
3、 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。
A．4000万元
B．5000万元
C．3000万元
D．2000万元
4、 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约
5、 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（ ）。
A．反方向
B．同方向
C．无关
D．相关性低
6、 证券业协会性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券服务机构
C．自律性组织
D．证券投资人
7、 关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。
A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
8、 下面（ ）不是记名股票的特点。
A．便于挂失
B．股东权利归属于记名股东
C．可以一次或分次缴纳出资
D．转让相对简单不受限制
9、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
10、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券偿还期限
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