1、 基金托管人是（ ）权益的代表。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人
2、 下列不属于证券中介机构的有（ ）。
A．证券业协会
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．资产评估机构
3、 证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．风险性
4、 美国最早的证券交易所是（ ）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥证券交易所
C．费城证券交易所
D．波士顿证券交易所
5、 信用风险是（ ）的主要风险。
A．公债
B．普通股
C．优先股
D．公司债券
6、 银行本票是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
7、 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（ ）。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．收益证券
8、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（ ）。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B．处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金 ’
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处5年以下有期徒刑或拘役
9、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
A．提供财务顾问服务
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．代理委托人从事证券投资
10、根据（ ）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
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