证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月18日)

单项选择题1、证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。A．上市推荐书B．上市协议书C．上市公告书D．上市章程 2、上证基金指数的选样范围是在（）上市的所有证券投资基金。A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．中国国债登记结算有限责任公司D．中国证券结算有限责任公司 3、下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A．在性质上属于企业法人B．其法律责任由自身承担C．设立分公司，应当经中国证监会批准D．证券营业部属于证券公司分公司 4、证券公司开展自营业务，或者设立子公...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月8日)

单项选择题1、对证券投资基金的认识错误的是（）。A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值D．基金对投资的最低限额要求很高 2、除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月29日)

单项选择题1、下列关于LOf的阐述，错误的是（）。A．LOf不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B．LOf对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C．LOf是一种封闭式基金D．LOf的申购和赎回均以现金进行2、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A．托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月9日)

单项选择题1、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）2、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．2B．3C．4D．5 3、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）A．正确B．错误多项选择题4、证券公司经办经纪业务，接受...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月20日)

单项选择题1、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A．指数型基金B．LOfC．开放式基金D．ETf2、证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）　3、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　）。A．5%B．1／3C．1／2D．20% 4、债券以高于面值的价格发行被称为（）。 A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月21日)

单项选择题1、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A．4B．3C．2D．12、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A．具有交换价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有价值 3、公开发行数量在4亿股以上的，配售...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月4日)

单项选择题1、证券发行市场，又称为（）。A．一级市场B．流通市场C．二级市场D．主板市场 2、证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。A．所有者和经营者B．相互制衡C．委托与受托D．债权与债务 3、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。（） 4、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月22日)

单项选择题1、上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．20%B．30%C．40%D．50% 2、下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　）。A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B．第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月5日)

单项选择题1、按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。（） 2、在我国，（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《证券公司管理暂行办法》 3、下列选项不是国际证监会发布的证券...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月23日)

单项选择题1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A．三千万元B．五亿元C．五千万元D．一亿元 2、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A．国务院B．证券交易所C．中国证监会D．国家外汇管理局 3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月6日)

单项选择题1、现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括（）四个部分。A．交易系统、结算系统、信息系统和管理系统B．交易系统、清算系统、信息系统和监察系统C．交易系统、结算系统、信息系统和监察系统D．交易系统、清算系统、信息系统和管理系统 2、目前我国的基金都是（）。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 ...

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