1、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
A．指数型基金
B．LOf
C．开放式基金
D．ETf
2、证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
3、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（ ）。
A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%
4、 债券以高于面值的价格发行被称为（ ）。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．高价发行
5、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。（ ）
多项选择题
6、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
7、 证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
B．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
8、 影响期货价格的因素有（ ）。
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．时间长短
D．现货金融工具的付息情况
判断题
9、上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）
10、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司可以从事证券投资业务。 （ ）
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