1、 证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书
B．上市协议书
C．上市公告书
D．上市章程
2、 上证基金指数的选样范围是在（ ）上市的所有证券投资基金。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限责任公司
D．中国证券结算有限责任公司
3、 下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。
A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任由自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司
4、 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（ ）
5、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
A．承销人
B．投资人
C．信用增级机构
D．信用评级机构
6、 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行
B．证券业协会
C．证券监督管理机构
D．财政部
7、关于IB业务,以下说法正确的是（ ）。
A．IB制度起源于英国
B．我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
C．申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
D．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
多项选择题
8、 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。
A．保护投资者
B．稳定市场价格
C．保证证券市场的公平、效率和透明
D．降低系统风险
判断题
9、 国债基金的收益率与市场利率成正比。 （ ）
10、 信用公司债属于无担保证券范畴。 （ ）
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