证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月29日)

单项选择题1、下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A．远期利率协议B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换 2、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A．4% B．5%C．7% D．8% 3、目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0.33%。A．2.5%，1%B．...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月8日)

单项选择题1、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股 2、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A．监察委员会B．理事会C．会员大会D．总经理 3、沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月21日)

单项选择题1、董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（） 2、关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月30日)

单项选择题1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A．5B．10C．20D．50 2、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A．社保基金理事会B．证券投资基金C．中国证券投资者保护基金有限责任公司D．中国证券登记结算机构 3、知道证券市场健康发展的八字方针是（）A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月9日)

单项选择题1、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（）。A．资产总额B．产品价格C．销售收入D．利润和股息 2、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A．一 B．二C．三 D．四 3、证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。（） 4、净资本是在净资产的基础上对资产负...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月22日)

单项选择题1、关于债券的基本性质，下列描述中错误的是（）。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D．债券代表债券投资者的权利，且这种权利是直接支配财产权 2、在ADR交易过程中，（）负责ADR...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月10日)

单项选择题1、证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利 2、证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（） 3、封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（） 4、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月11日)

单项选择题1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。 A．交易所B．证券公司C．基金公司D．商业银行 2、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。（） 3、用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。A．单利B．贴现C．复利...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月31日)

单项选择题1、下列不属于证券交易所理事会的职责的是（　）。A．执行会员大会的决议B．选举和罢免会员理事C．制定、修改证券交易所的业务规则D．审定总经理提出的工作计划 2、证券市场按证券品种划分，可以分为（）。 A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 3、在金融期货交易中，（）。A．全部合约将在到期前对冲平仓B．仅有...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月12日)

单项选择题1、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2、证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。()3、公司债券属于抵押证券或担保证券。（） 4、债券的价格变动风险随着期限的增大而（）。A．减小B．增大C．不变D．没有影响 5、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月23日)

单项选择题1、中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（）分钟集合竞价的方式产生。A．2B．3C．5D．10 2、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务．3、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义...

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