1、 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。
A．交易所
B．证券公司
C．基金公司
D．商业银行
2、 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。（ ）
3、 用（ ）方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利
B．贴现
C．复利
D．分期
4、 若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
5、 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民
6、 公司申请其股票上市应有（ ）记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
多项选择题
7、 出现下列（ ）事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
A．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
B．董事会、监事会及股东大会作出决议
C．签署意向书或者协议
D．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
8、 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
9、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量
和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
10、 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。
A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D．不得参加股东大会
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