1、中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（ ）
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务．
3、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）
4、 契约型基金的投资者是基金公司的股东。（ ）
5、 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（ ）
6、至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（ ）
多项选择题
7、 非系统风险包括（ ）。
A．利率风险
B．经营风险
C．财务风险
D．信用风险
8、 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序
9、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（ ）。
A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
10、股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（ ）。
A．向二级市场投资者配售方式
B．对公众投资者上网发行
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D．对机构投资者配售相结合的发行方式
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