小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
21.上市公司发行新股，向原股东配售股份应当符合( )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
22.增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A.《招股意向书摘要》
B.《网上、网下发行公告》
C.《提示性公告》
D.《上市公告书》
23.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有( )。
A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
24.尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B.保荐机构设计发行方案
C.保荐机构成功销售股票
D.明确保荐机构责任范围
25.可转换公司债券发行的担保范围包括( )。
A.可转换公司债券的本金
B.可转换公司债券的利息
C.滞纳金
D.损害赔偿金
26.上市公司出现( )的情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D.公司最近2年连续亏损
27.下列关于可转换公司债券的信息披露的说法中正确的有( )。
A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告
B.上市公司应当在每半年度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
C.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告
D.变更募集资金投资项目的，上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
28.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会
29.关于国债销售的价格，下列描述中正确的有( )。
A.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题
B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的
C.如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能亏损
D.财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
30.公司债权上市，上市推荐人应履行的义务包括( )。
A.确认债券发行人符合上市条件
B.协助债券发行人进行债券上市申请工作
C.向证券交易所提交上市推荐书
D.协助债券发行人与证券交易所安排债券上市
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |