2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练二

　　31.下列属于证券公司定向发行债券要求的有(　　)。

　　A.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元

　　B.最近1年盈利

　　C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　D.最近2年内未发生重大违法违规行为

　　32.尽职调查的参与者一般有(　　)。

　　A.主承销商

　　B.审计机构

　　C.律师

　　D.估值师

　　33.B股发行申请材料主要包括(　　)。

　　A.批准设立股份有限公司的文件

　　B.发行授权文件

　　C.招股说明书

　　D.资金运用的可行性分析

　　34.H股的发行方式包括(　　)。

　　A.国内配售

　　B.国际配售

　　C.公开发行

　　D.上网竞价

　　35.在香港创业板上市的企业，发行人必须依据(　　)的法律正式注册成立。

　　A.中国内地

　　B.中国台湾

　　C.中国香港

　　D.百慕大或开曼群岛

　　36.按目标公司董事会是否抵制划分，公司收购可以分为(　　)。

　　A.协议收购

　　B.要约收购

　　C.敌意收购

　　D.善意收购

　　37.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权应符合的条件包括(　　)。

　　A.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

　　B.股东合法持有并依法可以转让

　　C.境外公司的股权应在境内公开合法证券交易市场挂牌交易

　　D.境外公司的股权最近2年交易价格稳定

　　38.上市公司收购的监管主体包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.收购人聘请的财务顾问

　　39.个人申请注册登记为上市公司并购重组财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括(　　)。

　　A.具有证券从业资格、取得执业资格证书

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　40.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，应当包括下列(　　)事项。

　　A.本次重大资产重组的方式

　　B.交易价格

　　C.交易对方

　　D.定价依据