2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练一

  11.资产评估的基本方法有(  )。

  A.收益现值法

  B.现行市价法

  C.清算价格法

  D.重置成本法

  12.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的(  )。

  A.应当发表保留意见

  B.应当督促发行人作出说明并限期纠正

  C.情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告

  D.应当拒绝保荐

  13.保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以(  )为依据。

  A.发行人的行业

  B.发行人的业务

  C.发行人的融资类型

  D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

  14.资产评估附件内容有(  )。

  A.评估资产的汇总表与明细表

  B.评估方法说明和计算过程

  C.与评估基准日有关的会计报表

  D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件

  15.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(  )。

  A.独立、审慎、客观

  B.引用的资料真实、准确、完整、权威,并须注明来源

  C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

  D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  16.首次公开发行股票,主承销商于T+2日7:00前将确定股票的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台,下列属于配售结果数据内容的有(  )。

  A.发行价格

  B.获配股数

  C.配售额

  D.证券账户

  17.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括(  )。

  A.公司股本总额不少于人民币3000万元

  B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

  D.股票经中国证监会核准已公开发行

  18.在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露本次发行的基本情况,主要包括(  )。

  A.股票种类

  B.发行股数及占发行后总股本的比例

  C.发行前和发行后每股净资产

  D.发行方式与发行对象

  19.发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括(  )。

  A.询价推介时间

  B.定价公告刊登日期

  C.资本金验证日期

  D.申购日期和缴款日期

  20.在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人曾存在(  )或股东数量超过200人的,应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  A.法人持股

  B.工会持股

  C.职工持股会持股

  D.信托持股

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