2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练一

　　二、多项选择题

　　1.目前国际上发行监管制度的主要类型有(　　)。

　　A.政府主导型

　　B.混合型

　　C.行业协会主导型

　　D.市场主导型

　　2.记账式国债承销团成员的资格审批由(　　)实施。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　3.证券公司的投资银行业务应与(　　)在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

　　A.受托投资管理业务

　　B.结算部门

　　C.自营业务

　　D.经纪业务

　　4.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　5.下列关于股票的陈述中，正确的有(　　)。

　　A.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　C.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　D.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载代表人的姓名

　　6.关于公司股份收回，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份

　　B.有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份

　　C.公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格

　　D.公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格

　　7.高级管理人员是指(　　)。

　　A.公司的经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.上市公司董事会秘书

　　8.下列各项中属于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　D.持有公司全部股东表决权5%以上的股东有权请求人民法院解散公司

　　9.拟发行上市公司独立性要求包括(　　)。

　　A.资产独立完整

　　B.业务独立

　　C.人员独立

　　D.财务独立

　　10.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采用的处置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营