2016年证券从业《金融市场基础知识》全真试题及答案

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题](　　)，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：D

　　参考解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。

　　[第2题](　　)是最主要的利率风险。

　　A.基差风险

　　B.收益率曲线风险

　　C.重新定价风险

　　D.期权风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。

　　[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　参考答案：C

　　参考解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。

　　[第4题]我国证券交易所内的证券交易按(　　)原则竞价成交。

　　A.收益优先、时间优先

　　B.收益优先、数额优先

　　C.价格优先、时问优先

　　D.价格优先、数额优先

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。