2016年证券从业《金融市场基础知识》全真试题及答案

　　[第6题]我国资本市场从(　　)发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。

　　A.19世纪80年代

　　B.20世纪30年代

　　C.20世纪50年代

　　D.20世纪90年代

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。

　　[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近(　　)年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　[第8题]根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括(　　)。

　　A.主板市场

　　B.交易所市场

　　C.全国性市场

　　D.场外市场

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。

　　[第9题]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前(　　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：B

　　参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　[第10题]中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：A

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第51题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ RQFII试点业务募集的投资资金是外汇

　　Ⅱ RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

　　Ⅳ 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③ 投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。