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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不 能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.弱势有效市场
2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派
B. 有效市场理论
C.个体心理分析
D.行为金融学
3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。
A. 行为分析流派
B. 技术分析流派
C.基本分析流派
D.学术分析流派
4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。
A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要 求不高的领域。
A.价格变动幅度大
B.收益率不稳定
C.行业稳定性高
D.周期相对比较长
6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与 市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念
B.价值挖掘型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值创造型投资理念
7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
8.某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收 入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。
A.12727.27元
B.13277.16元
C.16098.66元
D.18833.30元
9.上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速率增长， 必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为( )。
A.16.37元
B.17.67元
C.25元
D.26元
10.对给定的终值计算现值的过程称为( )。
A.转换
B. 映射
C.回归
D.贴现
11. 周期性公司、重组型公司适合用( )来对证券进行估值。
A.市净率
B. 市盈率
C.市值回报增长比
D.股价/销售额比率
12.一般来说，债券的期限越长，流动性溢价( )，体现了期限长的债券拥有较高的价格 风险。
A.越小
B.越大
C.不变
D.不确定
13.股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。
A. 现金流贴现模型
B. 市盈率估价模型
C. 不变增长模型
D.零增长模型
14.如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，st表示该期权 标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为( )。
A.0
B.200
C. -200
D.20
15.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是( )。
A.居住在本国的公民
B.居住在本国的公民和外国居民
C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
16.下列关于通货膨胀的说法，错误的是( )。
A.通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种
B.温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于15%的通货膨胀
C.恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀
D.严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀
17.国际收支中的居民是指在国内居住( )以上的自然人和法人。
A.5年
B. 2年
C.1年
D.半年
18.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利 率称为( )。
A.贴现率
B.再贴现率
C. 回购利率
D.同业拆借率
19.( )具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调 节宏观经济的重要手段。
A.国债
B. 税收
C.财政补贴
D.转移支付
20.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是( )。
A.一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B.一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C. 汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资卒的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D.从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值，拥有人民币资本类的行业或企业将特别受到投资者的青睐
21.当出现高通货膨胀下GDP增长时，则( )。
A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境
C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D.国民收入和个人收入都将快速增加
22.持有解除限售存量股份的股东未来( )内公开出售解除限售存量股份数量超过该公 司股份总数( )的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
A.1个月，1%
B.6个月，5%
C.1个月，5%
D.6个月，1%
23.在联合国经济和社会事务统计局制定的《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为( )个门类。
A.5
B.9
C.10
D.15
24.下列关于回归模型的说法，正确的是( )。
A.一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间非线性关系的数学方程
B.判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小
C.在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可
D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的
25.产品没有或者缺少相近的替代品是( )市场的特点。
A.寡头垄断
B. 完全竞争
C.完全垄断
D.垄断竞争
26.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于( )类型的市场 结构。
A.部分垄断
B.垄断竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
27.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于( )行业。
A.增长型
B.幼稚型
C.防守型
D.周期型
28.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于( )的行业，因为这些行业基础稳定， 盈利丰厚，市场风险相对较小。
A.衰退期
B.成长期
C.成熟期
D.幼稚期
29.政府实施较多干预的行业是( )。
A. 所有的行业
B. 大企业
C.关系到国计民生和国家安全的基础行业以及战略性行业
D.初创行业
30.( )是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描 述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行 预测。
A.历史资料研究法
B. 调查研究法
C.归纳与演绎法
D.数理统计法
31.行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的( )。
A.生命周期
B. 市场结构
C.竞争地位
D.成长性
32.某企业2010年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2010年 净利润为210万元，则2010年营业净利率为( )。
A.30%
B. 50%
C.40%
D.15%
33.通常认为正常的速动比率是( )。
A.1
B. 2
C. 4
D.6
34：下列反映资产总额周转速度的指标是( )。
A.存货周转率
B.固定资产周转率
C.总资产周转率
D.股东权益周转率
35.( )指标的计算不需要使用现金流量表。
A.现金到期债务比
B. 每股净资产
C.全部资产现金回收率
D.每股营业现金净流量
36。实质性重组一般要将被并购企业( )以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A.30%
B. 50%
C.60%
D.75%
37.切线类技术分析方法中，常见的切线不包括( )。
A.黄金分割线
B. 趋势线
C. 平滑异同移动平均线
D.角度线
38.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。
A光头阳线
B. 光头阴线
C.光脚阴线
D.光脚阳线
39.趋势线被突破说明( )。
A.股价会上升
B. 股价走势将要反转
C. 股价走势将加速
D.股价会下降
40.在双重顶反转突破形态中，颈线是( )。
A.上升趋势线
B. 下降趋势线
C. 支撑线
D.压力线
41.艾略特波浪理论的数学基础来自( )。
A.黄金分割数
B.周期理论
C. 时间数列
D.斐波那奇数列
42.波浪理论认为一个完整的上升阶段的8个浪，分为( )。
A.上升5浪、调整3浪
B.上升6浪、调整2浪
C. 上升4浪、调整4浪
D.上升3浪、调整5浪
43.当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这就是所谓的( )。
A.底背离
B. 顶背离
C. 双重顶
D.双重底
44.( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A.避税型
B. 收入型
C.增长型
D.货币市场型
45.根据组合管理者对( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.风险意识
B.市场效率
C.资金的拥有量
D.投资业绩
46.关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是( )。
A.承担风险越大，收益越高
B.强调构成组合的证券应多元化
C.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D.强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
47.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是( )。
A.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
B采用被动管理方法的管理者认为证券市场是有效市场
C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
48.证券组合管理中的第二步证券投资分析是指( )。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
D.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
49.多种证券组合的可行域满足的一个共同特点是：左边界必然( )。
A.向外凸或呈线性
B.向里凹
C.呈现为数条平行的曲线
D.连接点向里凹的若干曲线段
50.投资者对风险毫不在意，只关心期望收益率的无差异曲线的形状是( )。
A.向右上方倾斜的
B.向右下方倾斜的
C.垂直的
D.水平的
51.久期与息票利率的关系是( )。
A.无关
B.线性关系
C.反比关系
D.正比关系
52.( )是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进 行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。
A.分解技术
B.组合技术
C.分析技术
D.整合技术
53.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
A资本资产定价模型
B.套利定价模型
C.布莱克一斯科尔斯期权定价模型
D.市盈率定价模型
54.关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是( )。
A.套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
B.确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
C.先后进行股指期货合约和股票交易
D.套利头寸的了结有三种选择
55.( )又被称为跨期套利。
A.市场内价差套利
B. 市场间价差套利
C.跨品种价差套利
D.期现套利
56.( )计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到的。
A.局部估值法
B. 历史模拟法
C.德尔塔正态分布法
D.蒙特卡罗模拟法
57.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。
A.2000年5月
B.2000年7月
C.2001年5月
D.2001年8月
58.CFA协会的总部位于( )。
A.巴西
B. 德国
C.美国
D.英国
59.( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
60.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建 议，必须依据本公司最近( )的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.6个月内
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