1、 沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A．除数修正法
B．派许加权方法
C．市值总价加权法
D．加权平均法
2、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．144A规则下的私募ADR
B．三级有担保ADR
C．二级有担保ADR
D．一级有担保ADR
3、 假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出基金份额净值为（ ）元。
A．1．10
B．1．12
C．1．15
D．1．17
4、 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。
A．现金方式
B．分红再投资转换为基金份额
C．现金方式和分红再投资转换为基金份额
D．既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式
5、 关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。
A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的
6、 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B．基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D．衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
7、 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
8、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
9、 （ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．保本基金
10、 股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（ ）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
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