A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
12、 （ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理结构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度
13、 下列说法不正确的是（ ）。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
14、 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（ ）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产
D．及时向基金份额持有人分配收益
15、 可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（ ）。
A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券
16、 股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值
17、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金
B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、
C．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金
18、 下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B．要约收购的条件及收购要约的内容
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D．信息披露的一般原则规定及要求
19、 证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A．10
B．12
C．15
D．20
20、 股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A．各种货币
B．股票或股票指数
C．利率或利率的载体
D．以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
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