1. 美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
A． 商业票据
B． 企业债券
C． 政府债券
D． 股票
2. 偏股型基金对股票的配置比例一般为（ ）。
A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～70％
3. 按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
4.
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
A、国务院
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国家外汇管理局
5. 从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（ ）
A．正确
B．错误
6. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
多项选择题
7. 下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由摩根首创
8. 利率期货品种主要包括（ ）。
A．单只股票期货
B．股票组合的期货
C．主要参考利率期货
D．债券期货
9. 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ ）
A．股权式衍生工具
B．债券式衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
判断题
10. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 （ ）
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