1. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格
2. 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
3. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证劵投资者保护基金。
4.
证券市场走向集中化的重要标志之一是（ ）的诞生。
A、无形市场
B、有形市场
C、基金市场
D、衍生产品市场
5. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A、20％
B、25％
C、30％
D、40％
多项选择题
6. 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
判断题
7. 最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（ ）
A．正确
B．错误
8. 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
9. 广义的有价证券即指资本证券。 （ ）
10. 尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（ ）
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