1、 代办股份转让系统始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、QfII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
3、 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35%
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75%
4、 证券交易价格是通过（ ）来确定的。
A．一级市场上的公开竞价
B．证券供需双方共同作用
C．拍卖方式
D．发行人和投资者协商
5、 保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A．本金安全和收益率
B．提高流动性和分散风险
C．调剂资金余缺
D．筹集资金
6、反洗钱预防监控制度的核心是（ ）。
A．合法合规
B．维护市场秩序
C．大额和可疑交易报告制度
D．预防为主，防治结合
7、 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（ ）。
A．信息披露
B．市场准入
C．客户识别
D．市场监管
判断题
8、依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资予金融衍生产品。 （ ）
9、 普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。
10、 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格
A．正确
B．错误
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