1、 随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
A．正确
B．错误
2、 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．正确
B．错误
3、 股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（ ）
多项选择题
4、 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（ ）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．非法发行股票和公司、企业债券罪
C．泄露内幕信息罪
D．操纵证券市场罪
5、 非累积优先股票的特点有（ ）。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
不定项选择题
6、最基础的金融衍生产品是（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．金融期权
7、根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
8、
基金托管人更换的条件有（ ）。
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
判断题
9、 契约型基金份额持有人可以通过召开基金受益人大会直接影响基金的日常决策。 （ ）
10、 债券具有永久性的特性。
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