证券市场基本法律法规

2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集

2022年的证券从业考试目前只剩下了11月的最后一场考试了，想必各位考生对于这最后一场考试都是势在必得，但这场考试注定不会轻松，大家的竞争压力只会更大，接下来小编为大家带来了2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集，快和小编一起来看看吧！考点：任职资格、持续监管的要求任职资格①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。独立董事经营证券经纪业务、证券资产管理业...

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热2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理

2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试，目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考，对于复习来说，一个半月的时间其实是稍纵即逝，所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧！考点：关于客户资产保护的相关规定（1）证券公司客户资产的管理①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独...

热2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（下）

2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试，各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了，下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧！考点：证券公司风险处置措施证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（1）停业整顿情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管...

热2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（上）

2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！考点：证券公司的一般性规定（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为...

热2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析

2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试，请各位考生认真复习，积极备考，做好考试准备，下面的内容是留学群小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析，有需要的小伙伴们快来看看吧！考点：我国证券公司的发展历程【解析】2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门积极支持配合，共同做好综合治理工作。经过三年的综...

热2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法

预祝准备参加证券从业资格考试的考生们马到成功。下面是由留学群编辑为大家整理的“2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于...

热证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格

不打无准备之仗，成为行业大咖不是梦。下面是由留学群编辑为大家整理的“证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9，来了解一下吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A.审慎经营B...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

考试准备得怎么样啦?留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题81.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.202.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

正在准备证券从业资格考试的考生，留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题71.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

考试准备得怎么样啦?留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5，来试试自己的水平吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题61.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会C.证券交易所每年应当对...

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