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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7
1.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过 2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
2.甲有限合伙企业成立于 20×6 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20×8 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是( )。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
3.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。
A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品
4.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
5.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。
A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
1.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格
Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有( )情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )日内向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，依据的法律法规包括( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ.《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
Ⅰ.将自营账户借给他人使用
Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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