证券市场基本法律法规

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)

留学群为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(1)”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅡⅣ1.B[解析]根据《证券法》第50条的...

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热证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)

留学群为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许...

热2017年证券从业考试知识点：证券发行和交易

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：证券发行和交易”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行...

热2017年证券从业考试知识点：公司法

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：公司法”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点：公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司...

热2017年证券从业考试知识点：股份有限公司

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：股份有限公司”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关，行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和...

热2017年证券从业考试知识点：LOF与ETF区别

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：LOF与ETF区别”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!问题：LOF与ETF区别是什么?回复：LOF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额买卖，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金...

热2017年证券从业考试知识点：基金法

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：基金法”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!基金法问题：请问基金的含义和政府性基金概念是什么?回复：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产...

热2017证券从业考点知识：法律法规体系

本文“2017证券从业考点知识：法律法规体系”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 一、证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中...

热证券公司法考点：上市公司组织机构

“证券公司法考点：上市公司组织机构”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面： 1.规定了上市公司重大事项的决策制度。《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议...

热2017证券基本法律法规考点：公司的经营原则

本文“2017证券基本法律法规考点：公司的经营原则”，跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 (一)合法经营原则公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。 (二)自主经营原则公司在经营活...

热2017证券基本法律法规常考点：欺诈客户行为

本文“2017证券基本法律法规常考点：欺诈客户行为 ”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。 2.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (1)违背客户的委托为其买卖证券。 (2)不在规定时间内向客户...

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