2017年证券从业考试知识点：基金法

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　　基金法

　　问题：

　　请问基金的含义和政府性基金概念是什么?

　　回复：

　　基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　政府性基金，是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定，为支持某项事业发展，按照国家规定程序批准，向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。

　　知识点：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。

　　IPO询价的调整和补充：

　　1.网下申购与网上申购同步进行;

　　2.网下申购的机构资金不能重复进行网上申购;

　　3.绿鞋机制：发行大盘股(4亿股以上)时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。不超过包销数量15%的股份。

　　证券发行与承销管理办法

　　问题：

　　请问上面说的1 15%是什么意思?

　　回复：

　　超额配售选择权，是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。按照老师说的，如果主承销商的包销数额是2000万，那么主承销商可以超额发售2000×15%=300万，也就是主承销商一共发售了2000+2000×15%=2300万，即2000×115%=2300万。