证券市场基本法律法规

证券从业2017法律法规要点：证券市场法律法规效力层次

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规要点：证券市场法律法规效力层次”，希望对考生们有帮助! 第一节证券市场的法律法规体系证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律; 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规; 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件; 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织...

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热证券从业2017基本法律法规重点：基金份额持有人

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规重点：基金份额持有人”，希望对考生们有帮助! 基金份额持有人基金份额持有人概念：基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的根据《中华人民共和国证券投资基金法》第九章七十条的规定，基金份额持有人享有下列...

热2017年证券从业法律法规重点：上市公司采购

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业法律法规重点：上市公司采购”，希望对考生们有帮助! 上市公司采购的概念和方式上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人，作为收购目标的上市公司称为被收购公司。按照《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方法收购上...

热证券从业2017年法律法规知识点：信息公开概念

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规知识点：信息公开概念”，希望对考生们有帮助! 信息公开概念信息公开，也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置一种制度内幕交易行为内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1) 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 (2) ...

热证券从业2017法律法规要点：证券交易暂停和终止

留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规要点：证券交易暂停和终止”，希望对考生们有帮助! 证券交易暂停和终止的情形股票暂停交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 (2) 不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 (3) 有重大违法行为 (4) 最近3年连续亏损股票终止交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上...

热2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规常考点：证券交易的条件及方式”，希望对考生们有帮助! 证券交易的条件及方式证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： (1) 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法定程序发行的证券，不得买卖 (2) 依...

热2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业法律法规重点：高级管理人员特定性义务”，希望对考生们有帮助! 董事、高级管理人员的特定性义务董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为： (1) 挪用公司资金 (2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他...

热2017证券从业基本法律法规考点：证券发行的一般规定

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规考点：证券发行的一般规定”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券发行的一般规定证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律...

热证券从业2017基本法律法规重点：内幕交易

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规重点：内幕交易”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 内幕交易内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为操纵证券交易价格操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在...

热证券从业2017年法律法规常考点：公司的合并与分立

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规常考点：公司的合并与分立”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 公司的合并与分立公司的合并与分立是公司的特别决议事项。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。根据《中华人名共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;...

热证券从业2017法律法规难点：异议股东的股权回购请求权

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017法律法规难点：异议股东的股权回购请求权”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 异议股东的股权回购请求权有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权： (1) 公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分...

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