证券市场基本法律法规

证券从业2017年基本法律法规重点：从业资格

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热证券从业2017基本法律法规要点：执业行为

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热2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章证券公司业务规范第一节证券经纪 (一)证券经纪业务概述业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象证券经纪业务的特定： 1. 业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的...

热2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节期货交易管理条例一期货概述期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化期货的种类：商品期货金融期货其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货二期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...

热证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，...

热2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...

热2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...

热证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行，非公开发行及其股权转让，不得采用广告、公告...

热证券从业2017基本法律法规知识点：基金法

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热证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第三节证券法一证券法的适用范围只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品二证券发行和交易的三公原则公开公平公正原则三证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...

热2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法

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