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证券市场基本法律法规

2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点:证券经纪”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 (一)证券经纪业务概述 业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象 证券经纪业务的特定 : 1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的权威性 4. 客户资料保密性 (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定 1. 对客户进行初次风险...

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