证券市场基本法律法规

2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪

留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章证券公司业务规范第一节证券经纪 (一)证券经纪业务概述业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象证券经纪业务的特定： 1. 业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的权威性 4. 客户资料保密性 (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定 1. 对客户进行初次风险...

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热2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例

留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节期货交易管理条例一期货概述期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化期货的种类：商品期货金融期货其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货二期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...

热证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

留学群证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，...

热2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...

热2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...

热证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行，非公开发行及其股权转让，不得采用广告、公告...

热证券从业2017基本法律法规知识点：基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：基金法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节基金法一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人二设立基金管理公司的条件注册资本不低于1亿...

热证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第三节证券法一证券法的适用范围只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品二证券发行和交易的三公原则公开公平公正原则三证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...

热2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第二节公司法一公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支...

热2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系”，跟着留学群证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...

热证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户

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