想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券从业考试基本法律法规备考重点：内部控制规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。 (3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。 (4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则...