2016年证券从业资格考试问题解答

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　　由于2016年证券从业考务服务商和考试系统调整磨合，证券从业资格考试报名事项有所调整。详细内容请查看下表：

　　中国证券业协会2016年从业考试问题解答

项目			一般、专业从业资格考试
基本信息	1	考试信息获取	登陆中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/
	2	报名网址	http://www.sac.net.cn/
	3	考试频次	详见中国证券业协会网站-通知公告-《中国证券业协会2016年度考试计划》，其中时间与考点安排仅为暂定计划，仅作参考，实际以具体报名公告为准。
		报名、考试时间
		开考城市
	4	账号延用性	改革前所有账号不延用（2015年底之前），从2016年起，新老考生均需重新注册。登录账号及密码将在每次考试报名中使用，请妥善保管。
	5	考试科目	一般从业资格考试：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。专业从业资格考试：《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）
	6	考试题型及通过标准	一般从业资格考试：题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟。专业从业资格考试：题型均为单项选择题，考试题量均为120题。考试时间为180分钟。
	7	考试大纲	《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》
	8	考试咨询	咨询电话：010-66575797，考试相关问题请发送邮件至邮箱：[email protected]
考试报名	9	报名条件	一般从业资格考试：报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的，均可报名参加入门资格考试。专业从业资格考试：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。
	10	报名证件	中国国籍考生均要求使用身份证进行报名，外籍考生使用护照进行报名。
	11	报名规则	同一时间段只能选择一科进行报考；同一考试日的城市必须相同。
	12	报名人数限制	考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。
	13	登陆用户名、密码找回	根据系统的找回密码提示，回答相关问题或者通过邮件找回。
	14	个人信息修改	注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。
			注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。
			报名信息仅在报名期间可修改。
	15	准考生打印	考试开始前3至5天左右打印准考证，具体时间以报名时信息提示为准。
	16	身份证丢失	本地考生可去派出所开具临时身份证，异地考生可去所在地的火车站开具临时身份证。
缴费及发票申请	17	缴费方式	在线支付。
	18	缴费时限	报名结束前均可进行缴费。
	19	发票申请规则	在报名系统左侧的导航菜单栏中申请发票邮寄。
	20	补申请发票	报名期间未申请发票的，在考试结束后3个月内，将个人相关信息发送至邮箱：[email protected]进行申请，系统申请发票持续到本年度12月11日，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
退考及退款	21	退考时限	报名结束前均可选择退考。
	22	如何申请退款	在退费时间以内，成功退考后，退考费用将退还至原缴费卡。
	23	退款方式	原路退回。
	24	退款操作步骤	考生登录成功后，点击左侧菜单【已支付科目】，选择需要退款的科目，点击下方【申请退款】按钮，考生确认退款订单信息，无误后点击【确认退款】，即可完成退款操作。
	25	退款周期	考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可发送邮件至邮箱：[email protected]进行咨询。
成绩查询及合格证打印	26	成绩查询	考试结束后5工作日查询。查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。
	27	历史成绩查询	http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html
	28	成绩复查	成绩公布后30日内接受考生复查，需提供考生姓名、身份证号或准考证号、考试详细信息、查询成绩信息、联系方式，发送至邮箱：[email protected]
	29	成绩有效期	一般从业资格：考试成绩长年有效。专业从业资格：考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。
	30	成绩合格证打印	成绩发布后即可打印。打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html
	31	资格申请	两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。
违纪	32	违纪处理	考试违纪分为一般违纪和严重违纪两种情况：其中一般违纪的，考试成绩按零分处理，一年禁考；严重违纪的，考试成绩按零分处理，两年禁考。证券从业人员存在严重违纪的，还将注销其执业证书，三年内不受理其执业注册申请。以上违纪相关信息均记入证券从业人员诚信信息管理系统。
	33	违纪申诉	违纪考生（非从业人员）对涉及本人的违纪处理存在异议的，可以在成绩公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。违纪考生（从业人员）对涉及本人的自律惩戒措施决定存在异议的，可以自收到决定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。
	34	替考处理申请	违纪人员有主动承认替考行为的，将违纪具体情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至[email protected]。