证券从业资格考试试题

2015<经纪业务实务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。[2015年5月真题] A.新股发行人 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算公司【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交...

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热2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷一）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。 A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性答案：B 2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。 A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断...

热2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷二）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.通常，期货交易所规定的大户报告限额(　)限仓限额。 A.小于 B.大于 C.不固定 D.等于答案：A 2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　)。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资...

热2015<证券交易程序>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.我国ST股票日涨幅限制为( )。[2015年5月真题] A.3% B.5% C.7% D.10% 【答案】B 【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 2.根据我国现行有关制度的规定，过户费...

热2015<经纪业务实务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.关于分红派息，以下说法错误的是( )。[2015年5月真题] A.发放股票股利是分红派息的一种形式 B.分红派息是股东实现自己权益的过程 C.发放现金股利是分红派息的一种形式 D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【答案】D 【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股...

热2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷三）

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是(　)。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C.公司股本总额不少...

热2015<经纪业务实务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在通常情况下，可转换债券是指可转换成( )的债券。[2015年5月真题] A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券【答案】B 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 ...

热2015<证券交易程序>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列关于证券公司与客户之间的清算与交收的说法，错误的是( )。 A.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节 B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由客户自行负责完成 C.证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户 D.证券公司接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过...

热2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷四）

二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分 1. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。 A：是证券交易所的必要补充 B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所 C：是证券发行的主要场所 D：是分散的有形市场【答案：ABC】 2. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。 A：真实性 B：准确性 C：及时性 ...

热2015<特别交易事项>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。[2015年5月真题] A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券...

热2015<经纪业务实务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。[2015年5月真题] A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会【答案】B 【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定...

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