一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.在通常情况下，可转换债券是指可转换成( )的债券。[2015年5月真题]
A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券
【答案】B
【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
2.权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权。[2015年5月真题]
A. 10 B.5 C. 1 D.3
【答案】B
【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
3.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。[2015年3月真题]
A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券公司 D.基金代销机构
【答案】A
【解析】在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。
4.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额( )。[2015年3月真题]
A.组合证券 B.组合基金
C.组合证券和替代现金 D.组合基金和替代现金
【答案】C
【解析】由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。
5.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束( )后方可转换为公司股票。[2009年11月真题]
A.9个月 B.6个月 C.3个月D.1个月
【答案】B
【解析】上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。
6.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为( )的整数倍。[2009年9月真题]
A.100份 B.10份 C.1000份 D.1份
【答案】A
【解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍;深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。
7.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。[2009年5月真题]
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
【答案】C
【解析】根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;②当日买人的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出;③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
8.上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期
【答案】D
【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内基金不受理赎回。
9.过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。
A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易
C.金融机构柜台 D.基金管理人及代销机构
【答案】C
【解析】我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2004年我国对开放式基金的运行进行创新，允许一些开放式基金到证券交易所上市交易。
10.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。
A.147.70 B.147.78 C.147.80 D.148.00
【答案】B
【解析】分两步计算：①净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。
11.接上题，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为( )份。
A.10000 B.9707 C.9704 D.9611
【答案】B
【解析】由上题可得，净申购金额为9852.22元，则申购份额=9852.22÷1.0150=9707(份)。
12.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T日买人基金份额自( )日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T B. T+1 C.T+2 D.T+3
【答案】B
13.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过( )份。
A.99999900 B.99999990 C.99999999 D.1亿
【答案】C
【解析】在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元;单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。
14.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A.51.25 B.10250 C.10198.75 D.10301.25
【答案】C
【解析】赎回金额的计算：①赎回总金额=10000×1.0250=10250(元);②赎回手续费=10250×0.50%=51.25(元);③净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。
15.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。
A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
C.T+1日 TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额
【答案】B
【解析】B项T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。
16.下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是( )。
A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称
B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码
C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量
D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格
【答案】D
【解析】证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。
17.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。
A.金额 B.份额 C.时间 D.数量
【答案】B
【解析】基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币;赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。
18.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
【答案】C
【解析】投资者从事ETF买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。
19.进行上证50ETF、申购、赎回操作的投资者须具有上海证券交易所( )。
A.A股账户 B.B股账户 C.基金账户 D.专门账户
【答案】A
20.A公司权证的某日收盘价是6元，股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A. 10% B.40% C.50% D.60%
【答案】C
【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)×125%×1=3(元)，涨跌幅比例为3/6=50%。
21.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。
A.0.03% B.0.1% C.0.3% D.3%
【答案】C
22.B公司权证的某日收盘价是4元，股票收盘价是16元，行权比例为1。次日B公司股票最多可以上涨或下跌1%，即1.60元;则权证次日可以上涨或下跌的幅度为
( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
【答案】C
【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×125%×1=2(元)。
23.根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是( )。
A.A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管
B.A股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管
C.A股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管
D.A股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管
【答案】D
24.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。
A.3000000;200000 B.500000;200000
C.500000;8000000 D.1000000;8000000
【答案】D
【解析】权证发行所筹集的资金为：200000×5=1000000(元);权证执行所筹集的资金为：200000×40=8000000(元)。
25.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。
A.可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股初始价格
B.可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当时相关股价
C.可转债转换股份数(股)=(转债手数×10000)/当次转股初始价格
D.可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格
【答案】D
26.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.25000 B.2500 C.100 D.10
【答案】A
【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次转股初始价格=500×1000÷20=25000(股)。
27.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统
C.证券公司 D.互联网
【答案】A
【解析】可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。
28.在可转换债券转股时，若出现不足转换1股的可转债余额时，应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )。
A.代为保管 B.以现金兑付 C.零股凑整 D.延期支付
【答案】B
29.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。
A.8000 B.8300 C.8330 D.8333
【答案】D
【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格;实际上就是：可转债面值/当次转股初始价格;若出现不足转换1股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换额为50000/6=8333.33(股)，因此，可换股数为8333股。
30.某投资者于2015年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
A.6月1日 B.6月2日 C.6月3日D.6月4日
【答案】B
【解析】根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在6月2日卖出。
31.赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。
A.一个业主 B.一个债权人
C.既是业主又是债权人 D.既不是业主又不是债权人
【答案】B
【解析】可转换债券在未转股前代表的是债权。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.可转债的买卖申报优先于转股申报，即( )。[2015年5月真题]
A.当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数做比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数
B.“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数量，当日卖出数为限
C.“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
D.“债转股”的有效申请数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限
【答案】AD
【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过
户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数
与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。
2.对于可转换债券，初始转股价格可因公司( )时进行调整。[2015年3月真题]
A.增发新股 B.配股 C.送红股 D.降低转股价格
【答案】ABCD
【解析】初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
3.关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有( )。[2009年11月真题]
A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
B.投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算
【答案】BC
【解析】A项经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证;D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
4.下列属于可转换债券持有人权利的有( )。[2009年3月真题]
A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B.可以持有到期获得债券本金和利息
C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D.可以参与发行人的股东大会
【答案】BC
【解析】可转换债券持有人的权利包括：①可以在转换期内按规定转换成股票;②可以持有到期获得债券本金和利息;③可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转;D项不属于其持有人的权利。
5.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法正确的有( )。
A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
【答案】BD
【解析】A项基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间;C项上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。
6.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
【答案】BCD
【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
7.根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有( )。
A.场内现金认购(网上) B.场外现金认购(网下)
C.网上组合证券认购 D.网下组合证券认购
【答案】ABCD
【解析】根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
8.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为( )。
A.每个交易日
B.每个交易日的撮合交易时间
C.每个交易日的大宗交易时间
D.每个交易日的批量交易时间
【答案】BC
9.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有( )。
A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”
B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1～1000元
C.转托管数量的下限为1份，最高不能超过99999900份
D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行
【答案】AD
【解析】B项对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1～999元;C项转托管数量的下限为1份，最高不能超过99999999份。
10.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括( )。
A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于3亿元人民币
C.持有人不少于2000人
D.持有人不少于1000人
【答案】BC
【解析】基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;②募集金额不少于2亿元人民币;③持有人不少于1000人;④证券交易所规定的其他条件。
11.关于ETF交易，下列说法正确的有( )。
A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B.投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式
C.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
【答案】AB
【解析】C项投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销;D项当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。
12.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有( )。
A.进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户
B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金
C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定
D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行
【答案】BC
【解析】A项进行证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所A股账户;D项申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商;深圳证券交易所称为代办证券公司)进行。
13.关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。
A.权证行权都以份为单位进行申报
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%
【答案】BCD
【解析】上交所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍;深交所规定，权证行权以份为单位进行申报。
14.在权证交易中，禁止的事项有( )。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
【答案】ABCD
【解析】在权证交易中，除ABCD四项外，禁止的事项还包括：①禁止任何人直接操纵权证价格;②禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。
15.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持有人要求 D.公司财务情况
【答案】AD
【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。
16.下列关于可转换债券操作流程的说法，错误的有( )。
A.转股申报，不得撤单
B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行6个月以后才可进行
C.转股申报优先于可转债的买卖申报
D.即日买进的可转债次日才可申请转股
【答案】CD
【解析】C项应为可转债的买卖申报优先于转股申报;D项即日买进的可转债当日可申请转股。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
2.我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。当日买进的权证，当日可以卖出。
3.根据我国相关制度规定，在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )[2009年11月真题]
【答案】A
【解析】根据我国相关制度规定，在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
4.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )[2009年5月真题]
【答案】B
【解析1权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证复牌。
5.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( )
【答案】B
【解析】同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。
6.自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( )
【答案】A
7.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。( )
【答案】B
【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位;投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。
8.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。( )
【答案】B
【解析】投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海证券账户内。
9.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买人的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。( )
【答案】B
【解析】投资者通过深交所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额只能在深交所交易，不能直接申请赎回，如果投资者拟将该基金份额赎回，可以先办理跨系统转托管，将基金份额转入基金管理人或其代销机构，之后再通过基金管理人或其代销机构营业网点赎回。
10.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )
【答案】B
【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。
11.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )
【答案】B
【解析】投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记增投资者上海证券账户基金份额，同时相应记减其开放式基金账户基金份额;题中描述的是投资者申请将基金份额“转出”上海证券交易所场内系统的情形。
12.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。( )
【答案】B
【解析】在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券“合并”办理资金清算与交收。
13.投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。( )
【答案】B
【解析】题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转托管手续。
14.赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一篮子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。( )
【答案】B
【解析】赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取“一篮子”股票和少量现金。题中描述的是申购的概念。
15.证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。( )
【答案】B
【解析】证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，不再按其持有上市流通证券的市值配售新股。
16.投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。( )
【答案】B
【解析】投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的《风险揭示书》。
17.ETF的基金管理人采用网上现金认购的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券。无足额组合证券的，其认购申报全部无效。
【答案】B
【解析】ETF的基金管理人采用网上现金认购的，接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。题中描述的是ETF的基金管理人采用网上组合证券认购的情形。
18.投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )
【答案】B
【解析】按现行有关制度规定，买卖证券交易所ETF的投资者需具有证券交易所A股账户或基金账户，进行证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所A股账户。
19.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。( )
【答案】B
【解析】当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
20.根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股。( )
【答案】A
21.可转债的买卖申报优先于转股申报。( )
【答案】A
22.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )
【答案】B
【解析】可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行6个月之后，才能转换成发行人的股票。
23.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )
【答案】B
【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
24.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )
【答案】B
【解析】转股申报不得撤单。
25.可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )
【答案】A
26.“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。( )
【答案】B
【解析】“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。
27.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( )
【答案】B
【解析】若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。
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