证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月21日)

单项选择题1、在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）2、起到投资者教育作用的环节是（　）。 3、差额清算方式的主要优点是可以（）。4、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》多项选择题5、配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月17日)

单项选择题1. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．证券公司B．推广机构 C．托管银行D．结算托管部门2. 合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，T+1日交收是，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（　）的证券。3. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　）个工作日内向未行权的...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月10日)

判断题（单选）1. 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（） 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（　）起推出新的质押式回购交易品种。3. 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A． 6%B． 5%C． 10%D． 20%4. 一...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月18日)

单项选择题1. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。 A．16.25元/股 B．17.5元/股 C．20元/股 D．25元/股2. 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。（） 3. 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月1日)

单项选择题1、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）A．对B．错 2、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（） 3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月11日)

单项选择题1、目前，我国对（　）实行T+3交收方式。2、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A．随机股B．证券名称 C．证券代码D．其他大盘股3、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。A．正确B．错误 4、在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月1日)

单项选择题1、客户维持担保比例不得低于（）。 A．120%B．130%C．140%D．150% 2、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A．证券结算风险基金B．佣金C．过户费D．印花税 3、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。A．2；1B．5；3C．8；5D．10；8 4、 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月7日)

单项选择题1、比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。2、在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)境内证券投资制度启动于（）年底。 A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年多项选择题3、关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。A．中国结算公司的网络投票系统基于互联网B．投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序C．系统对投资者办理...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月23日)

单项选择题1、网上竞价发行方式的缺陷是（）。 2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。3、货银对付的主要目的是为了（　）。4、买断式回购应遵循的原则不包括（）。 5、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．集合竞价B．集成竞价C．协议竞价D．连续竞价多项选择题6、证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性B．投资的方便性C．交易的风险性D．收益的不...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月31日)

单项选择题1、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）A．对B．错 2、按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（）。A．正回购方的权利B．逆回购方的权利C．正回购方的义务D．逆回购方的义务3、债券交易成交确认后，由成交的任一方一...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月24日)

单项选择题1、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（） 2、目前我国内地市场适用于T+3日滚动交收的品种是（　）。3、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以20万元以上30万元以下的罚款C．处以10万元以上30万元以下的罚款D．处以20万元的罚款多项选择...

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