1、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（ ）
A．对
B．错
2、 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）
3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
4、证券经纪业务的风险是指（ ）。
5、 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 （ ）
A．对
B．错
6、 在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额
多项选择题
7、全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
8、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取（ ）措施并向市场公布。
不定项选择题
9、 按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（ ）。
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．结算银行风险
判断题
10、证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（ ）
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