证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月10日)

单项选择题1、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%2、上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）3、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（） 4、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月20日)

单项选择题1、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A．20%B．30%C．50%D．100% 2、凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A．正确B．错误多项选择题3、证券交易所要对会员进行监督管...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月11日)

单项选择题1、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门2、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25，乙的买人价11.40元，时间10：30；丙的买人价11.40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（　）。3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月21日)

单项选择题1、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。 2、证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（） 3、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。A． 9：15－11：3013：20－15：00B． 9：15－11：30...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月22日)

单项选择题1、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A．新股发行人B．新股发行主承销商C．证券交易所D．证券登记结算公司 2、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月23日)

单项选择题1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。2、证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。3、2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。 A．政策性银行B．地方性银行 C．上市商业银行D．所有商业银行4、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资特定证券指数所对应组合...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月2日)

单项选择题1、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（） A．对B．错 2、证券经纪商和客户之间的关系是（）。3、清算与交割、交收的关系是（）。 4、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的非金融机构。（　）A．正确B．错误C．放弃5、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月3日)

单项选择题1、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．100%B．300%C．500%D．600%2、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。 A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可3、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A．省级(含)以上B．市级(含...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月24日)

单项选择题1、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A．余额清算B．登记过户C．清户D．清账销户2、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（）。Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红3、融券卖出的申...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月25日)

单项选择题1、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。{Page2、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（） 3、投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。（　）A．正确B．错误C．放弃4、投资者通...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月4日)

单项选择题1、下列说法正确的是（）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额...

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