1、 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。
A． 余额清算
B． 登记过户
C． 清户
D． 清账销户
2、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（ ）。
Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一日
Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红
3、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A． 收盘价
B． 前一日平均收盘价
C． 最新成交价
D． 净值
4、 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.
A．对
B．错
5、 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
6、 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（ ）。
A．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管。
B．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
不定项选择题
7、 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A．期货交易
B．现货交易
C．远期交易
D．即时交易
判断题
8、当日买进的权证，当日不可卖出。（ ）
9、证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
A．正确
B．错误
10、 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）
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