证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月23日)

单项选择题1、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 2、债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。（） 3、管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。（） 4、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。 5、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(1OF)，赎回申报单位为（）。 A．100份基金份额B．1份基金份额...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月12日)

单项选择题1、中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（）。 A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D．全国银行间债券市场的监督部门 2、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 3、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月28日)

单项选择题1、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（） 3、违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（） 4、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月24日)

单项选择题1、下列选项中，（）不属于证券交易必须遵循的原则。 A．公开原则B．公平原则C．自愿原则D．公正原则 2、在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（） 3、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（） 4、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。（） 5、证券结算风险基...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月13日)

单项选择题1、证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。　( ) 2、TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统 3、严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（）。 A．组合证券B．组合基金C．组合证券和替代现金D．组合基...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月29日)

单项选择题1、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（） 2、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。（） 3、（）不属于证券交易的原则。 A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月25日)

单项选择题1、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。 A．审计B．稽核C．验资D．评估 2、技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（）。 A．证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行B．证券交易所通信系统中的网络无法正常运行C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入D．证券交易所电力供应出现故障 3...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月14日)

单项选择题1、证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（） 2、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。 A．上一交易日收盘价格B．当时的市场价格C．当时买进价和卖出价的中间价D．当日加权平均成交价 3、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月30日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以（）申报。 A．金额B．份额C．时间D．数量 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首E1起执行。（） 4、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（） 5、债券买断式回购交易，...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月26日)

单项选择题1、证券公司从事定向资产管理业务。买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户.该账户名称为（）。 A．“客户名称”B．“定向资产管理计划名称”C．“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”D．“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称” 2、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 3、关于股票的...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月15日)

单项选择题1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。 A．出现可能导致公司解散的情形B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 2、全国银行间债券市场质押式回购参与者不包...

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