1、 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
A．出现可能导致公司解散的情形
B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施
C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月
2、全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
3、 从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
4、
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
5、在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款
6、 上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（ ）
7、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
8、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合中国证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
多项选择题
9、 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（ ）。
A．法定代表人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．证券账户自律管理承诺书
D．法定代表人证明书
10、 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有（ ）。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
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